打造优质金融营商环境 支持企业上市发展 访辽宁省金融监管局局长刘波

本报记者/石健/北京报道

今年两会《政府工作报告》中，特别提到要持续打造市场化、法治化和国际化营商环境，同时，推进要素化市场配置，改革创业板并试点注册制。近年来，辽宁省加大优化营商环境力度，相继出台多种惠企政策，逐步树立起有利于各类资本投资兴业的良好地域形象。谈到推动企业上市融资，辽宁省地方金融监督管理局局长刘波在接受《中国经营报》记者专访时表示，近年来，辽宁省抓住资本市场重大变革的历史性机遇，从优化营商环境着眼、加强上市培育入手、提升服务水平出发，多渠道发力支持符合条件的企业上市融资，各项工作取得了较好的进展。

《中国经营报》：目前，辽宁省在金融改革、优化营商环境等方面都采取了哪些举措？已经取得了哪些成绩？

刘波：辽宁省委省政府高度重视金融对实体经济发展和产业结构转型升级的助推支撑作用，尤其在推动辽宁老工业基地新一轮振兴发展的时代背景下，如何优化金融营商环境，引导金融回归本源、推动资本市场更好服务实体经济成为我们着重思考的问题。为此，我省近两年相继出台了《全省金融机构支持民营企业发展奖励办法》《关于优化金融环境的意见》《关于进一步支持企业上市发展的意见》等一系列文件，加大对金融机构和实体企业的服务力度，积极推进放管服改革，打造诚实守信的社会环境，着力营造有利于金融机构展业和资本市场健康发展的良好氛围，引导金融资本流向实体经济、流向小微企业、流向科技成果转化领域。目前，各项政策都已执行落地，我省金融发展环境得到了明显的改善，相关工作得到了金融机构和企业的一致认可。

《中国经营报》：据了解，省地方金融监管局为助力本省企业上市，采取为企业发放补助的方式，那么具体补助形式是怎样的？取得了怎样的积极效果？受益企业有哪些反响？

刘波：省政府于2019年出台了《关于进一步支持企业上市发展的意见》（以下简称“意见”）。该意见着眼于企业上市过程中面临的实际问题和困难，从加大企业上市扶持力度、优化企业上市服务环境、完善上市工作保障机制3个方面，提出了16条支持企业利用资本市场上市融资发展的具体举措。省政府设立“支持企业上市发展专项资金”，对省内企业通过资本市场上市、全国股转系统挂牌和股权融资、证券交易所发债融资等给予资金奖励，鼓励支持企业利用资本市场加快发展，同时冲减企业上市和发债的部分费用，降低企业财务成本。对科创板拟上市企业按照完成股改、辅导备案、正式申报、完成注册等阶段给予总额最高1500万元补助；对在主板、中小企业板、创业板拟上市企业按照完成股改、辅导备案、正式申报等阶段给予总额最高1000万元补助；对在境内借壳上市并将注册地迁入辽宁的企业，一次性给予1000万元补助；对当年在全国股转系统挂牌的企业一次性给予150万元补助，挂牌后实现股权融资的，按照当年实际融资额的1%给予最高500万元补助；对在沪深交易所实现公司债、双创债、资产证券化等债券融资的，按照当年实际融资额的2‰给予最高500万元补助。相关政策力度在全国处于领先地位，政策一经出台就在全省引起了企业的热议。

今年是省政府上市扶持政策落地的第一年，截至4月末，共向省内27家符合条件的企业发放补助资金8999万元，此举不但大幅减轻了企业上市和发债的费用负担，帮助企业轻装上阵、聚焦主业、推动发展，也在全省起到了示范和带动作用，极大地激发了省内企业上市的热情，坚定了企业通过资本市场上市融资实现高质量发展的决心和信心。

《中国经营报》：我们注意到，今年《政府工作报告》中提到了试点创业板注册制改革，省地方金融监管局将采取哪些举措推动企业创业板上市？你有哪些工作想法？

刘波：在4月27日《创业板改革并试点注册制总体实施方案》获得通过以后，我们立即着手研究相关改革的具体情况。为帮助企业及时了解创业板注册制改革最新政策，促进企业利用资本市场融资发展，在充分研判当前疫情防控特殊形势的基础上，5月14日省金融监管局联合辽宁证监局和深圳证券交易所共同举办了“创业板注册制改革线上宣讲会”，邀请深圳证券交易所专家就创业板注册制改革总体情况、企业上市条件及发行审核关注要点等内容进行了详细的讲解，并就企业提出的问题进行了现场解答。下一步，我们将继续抓住资本市场改革的重大机遇，做好企业上市梯次培育工作，将各项政策落到实处，积极帮助企业解决上市过程中面临的问题，推动更多的企业上市发展。

《中国经营报》：科创板已经运行一周年，请你介绍这一年来，辽宁省有哪些企业登陆科创板？目前总体情况是怎样的？

刘波：去年7月22日科创板企业正式上市以来，辽宁已有沈阳芯源微电子设备股份有限公司和锦州神工半导体股份有限公司2家公司成功在科创板上市，首发融资总额14.4亿元。

辽宁作为新中国工业的重要摇篮，拥有一批重点高校和科研院所，科技研发能力突出，制造业基础雄厚，科技类企业资源丰富，科研成果转化的资金需求也日趋旺盛，省内有很多高科技企业非常符合科创板的申报条件。近年来，省委省政府加大了对上市工作的支持力度，省领导多次召开专题会议研究推进企业上市工作，省直各部门依托自身职责主动作为，将服务企业上市工作落到实处，形成了推进我省资本市场发展的坚强合力。目前全省共有5家企业在证监会及交易所系统审核，其中有2家申报了科创板。还有26家企业在证监局辅导备案，辅导备案企业数量为历史最高水平，预计今年将有10余家企业向证监会系统申报上市材料，其中约一半申报科创板，辽宁企业上市工作将迎来新的发展阶段。